国家铁路局文件 国铁安监规 〔２０２３〕 ９ 号 国家铁路局关于印发 « 铁路安全风险分级管控和 隐患排查治理管理办法» 的通知 国铁集团、 国家能源集团ꎬ 中国中铁、 中国铁建、 中国中车、 中 国通号、 中国物流ꎬ 各地方铁路运输 企 业ꎬ 各 地 区 铁 路 监 管 局ꎬ 各铁路安全监督管理办公室ꎬ 机关各部门: 现将 « 铁路 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 管 理 办 法 » 印发给你们ꎬ 请遵照执行ꎮ 国家铁路局 ２０２３ 年 ３ 月 １０ 日 — １ — 铁路安全风险分级管控和隐患排查治理 管理办法 第一章 第一条 总 则 为规范和加强铁路安全风险分级管控和隐患排查治 理工作ꎬ 推进事故预防工作科学化、 信息化、 标准化ꎬ 实现把风 险控制在隐患形成之前、 把隐患消灭在事故前面ꎬ 根据 « 中共中 央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见» « 中华人民共 和国安全生产法» « 中华人民共和国铁路法» « 铁路安全管理条 例» « 铁路交通事故应急救援和调查处理条例» « 国务院安委会 办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意 见» 等有关规定ꎬ 制定本办法ꎮ 第二条 从事铁路建设、 运输、 设备制造维修的生产经营单 位的铁路安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 ( 以下 统称双重预防机制) 建设及其监督管理工作适用本办法ꎮ 从事铁路建设的单位主要包括铁 路 建 设 工 程 的 建 设、 勘 察、 设计、 施工、 监理等生产经营单位ꎮ 从事铁路 运 输 的 单 位 主 要 指 国 家 铁 路 运 输 企 业 生 产 经 营 单 位、 地方铁路运输企业以及铁路专用线和专用铁路运营管理企业 的生产经营单位ꎮ 从事铁路设备制造维修的单位主 要 指 铁 路 设 备 设 计、 制 造、 维修的生产经营单位ꎮ — ２ — 上述从事铁路建设、 运输、 设备制造维修的生产经营单位在 本办法中统称铁路单位ꎮ 第三条 铁路双重预防机制建设工作应当遵照法律法规要 求ꎬ 坚持中国共产党的领导ꎬ 坚持人民至上、 生命至上ꎬ 树牢安 全发展理念ꎬ 坚持安全第一、 预防为主、 综合治理的方针ꎬ 坚持 “ 三个必须” 原则ꎬ 进一步强化和落实生产经营单位主体责任和 政府监管责任ꎬ 立足从源头上管控安全风险ꎬ 消除事故隐患ꎬ 按 照全面覆盖、 分级管理、 科学施策、 动态实施的建设要求ꎬ 推动 形成生产经营单位负责、 职工参与、 政府监管、 行业自律和社会 监督的工作格局ꎮ 第四条 铁路单位是双重预防机制建设的责任主体ꎬ 应当健 全风险防范化解机制ꎬ 保证经费投入ꎬ 推进智能化、 信息化管理 平台建 设ꎬ 对 安 全 风 险 全 面 管 控ꎬ 对 事 故 隐 患 治 理 实 行 闭 环 管 理ꎬ 保证安全生产ꎮ 铁路单位主要负责人对本单位双重预防机制 建 设 全 面 负 责ꎬ 组织建立并落实双重预防机制ꎬ 督促、 检查本单位的安全生产工 作ꎬ 及时消除生产安全事故隐患ꎮ 铁路单位委托第三方机构提供双重预防机制建设相关技术服 务的ꎬ 保证安全生产的责任仍由本单位负责ꎮ 第五条 国务院铁路行业监督管理部门指导并监督管理全国 铁路单位双重预防机制建设管理工作ꎮ 铁路监督管理机构对本辖 区内铁路单位双重预防机制建设实施监督管理ꎮ 国务院铁路行业 — ３ — 监督管理部门、 铁路监督管理机构统称铁路监管部门ꎮ 第二章 第六条 安全风险分级管控 铁 路 安 全 风 险 ( 以 下 简 称 风 险) 是 铁 路 生 产 安 全 事故 ( 含铁路交通事故) 、 故障或特定危害事件发生的可能性与 后果严重性的组合ꎮ 风险点是指存在安全 风 险 的 设 备 设 施、 部 位、 场 所 和 区 域ꎬ 以及在 设 备 设 施、 部 位、 场 所 和 区 域 实 施 的 伴 随 风 险 的 作 业 活 动ꎬ 或以上两者的组合ꎮ 第七条 风险按业务领域分为铁路运输风险、 铁路工程建设 风险、 铁路设备设施风险、 沿线环境风险和其他风险五个类型ꎮ 铁路单 位 结 合 所 属 业 务 领 域ꎬ 按 照 « 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类» « 生产过程危险和有害因素分类与代码» « 铁路交通事故应 急救援和 调 查 处 理 条 例 » 及 有 关 行 业 法 律 法 规、 规 章 标 准 等 要 求ꎬ 综合考虑各类致险因素ꎬ 细化风险类别ꎮ 第八条 风 险 等 级 一 般 从 高 到 低 划 分 为 重 大 风 险、 较 大 风 险、 一般风险、 低风险四个等级ꎬ 分别用红、 橙、 黄、 蓝四种颜 色标示ꎮ 第九条 铁路单位应当建立安全风险分级管控制度ꎬ 依据国 家及行业相关安全生产法律法规、 规章、 标准及规范性文件等规 定ꎬ 全面开展安全风险辨识ꎬ 科学评估风险等级ꎬ 分级采取措施 有效管控安全风险ꎬ 实施安全风险公告及监测警示ꎬ 加强动态管 — ４ — 理ꎬ 从源头上防范化解重大风险ꎬ 实现风险等级逐步降低、 安全 风险有效管控ꎮ 第十条 铁路单位应当针对本单位生产经营活动范围及其生 产经营环节ꎬ 按照相关法规标准要求ꎬ 明确风险辨识范围、 方式 和程序ꎬ 突出高铁和旅客列车风险ꎬ 以及系统性、 区域性、 多发 性和偶发性风险ꎬ 组织相关部门、 专业、 有关专家和全体员工辨 识安全风险ꎮ 第十一条 铁路单位风险辨识分为全面辨识和专项辨识ꎮ 全面辨识每年开展一次ꎬ 由铁路单 位 主 要 负 责 人 组 织 开 展ꎬ 采取安全绩效奖惩等有效措施ꎬ 全方位、 全过程 辨 识 生 产 工 艺、 设备设施、 作业环境、 人员行为和管理体系等方 面 存 在 的 风 险ꎮ 新建、 改建铁路建设工程投入运营前ꎬ 应当组织开展全面辨识ꎮ 专项辨识根据需要开展ꎬ 重点分析阶段性、 临时性或者特定 专业的风险动态辨识ꎮ 专项辨识由铁路单位主要负责人或指定安 全管理部门、 有关业务部门组织开展ꎮ 第十二条 遇 有 下 列 情 况 时ꎬ 铁 路 单 位 应 当 开 展 专 项 风 险 辨识ꎮ ( 一) 法律法规规章、 标准、 管理制度等发生较大变化ꎻ ( 二) 新设备、 新技术、 新工艺、 新材料等投入使用ꎻ ( 三) 技防措施、 物防手段升级或变更ꎻ ( 四) Ⅲ 级 以 上 营 业 线 施 工ꎬ 以 及 在 建 铁 路 工 程 中 特 殊 结 构、 复杂地质等危险性较大工程施工或关键作业施工前ꎻ — ５ — ( 五) 季节变化或恶劣气象条件前ꎻ ( 六) 重要节假日等铁路运输高峰期或者重大活动前ꎻ ( 七) 发生典型事故、 严重故障或安全事件等ꎻ ( 八) 人员、 设备、 工作程序、 环境发生较大变化或运输生 产组织发生较大调整ꎻ ( 九) 新建、 改建危险货物装卸、 储存作业场所和设施ꎬ 在 既有作业场所增加办理危险货物品类ꎬ 以及危险货物新品名、 新 包装和首次使用铁路罐车、 集装箱、 专用车辆装载危险货物的ꎻ ( 十) 其他需要开展风险动态研判的情况ꎮ 第十三条 铁路单位结合生产特点和安全生产历史数据资 料ꎬ 选择定性或定量的风险评估方法ꎬ 按照从严从高的原则ꎬ 对 辨识出的风险逐项评估确定风险等级ꎮ 安全风险评估过程应当突出遏制重特大事故ꎬ 重点关注暴露 人群ꎬ 聚焦重大危险源、 劳动密集型场所、 高危作业工序和受影 响的人群规模ꎮ 第十四条 铁路单位应当依据风险的等级、 类型等ꎬ 按照规 章制度、 技术标准等要求ꎬ 从组织、 制度、 技术、 应急等方面逐 项制定科学合理的管控措施ꎬ 对呈现规律变化特征或长期存在的 风险ꎬ 应当将管控措施固化到安全管理体系中ꎮ 重大风险管控措 施中应当包含专项应急措施ꎮ 第十五条 铁路单位应当根据本单位风险类别和等级合理确 定管控层级和专业ꎬ 完善风险管控责任体系ꎬ 上一级负责管控的 — ６ — 风险ꎬ 下一级必须同时负责管控ꎬ 将风险管控责任纳入全员安全 生产 责 任 制 并 严 格 落 实ꎬ 保 障 必 要 的 投 入ꎬ 确 保 风 险 受 防、 受控ꎮ 重大风险应当由铁路单位主要负责人组织制定管控措施ꎬ 健 全人防、 物防、 技防手段ꎻ 涉及多家铁路单位的重大风险应当由 其共同的上一级单位、 企业统筹制定ꎬ 铁路建设工程的由工程建 设单位统筹制定ꎮ 较大以下等级风险由铁路单位负责人或其派出 机构负责人、 安全生产管理人员组织制定管控措施ꎮ 第十六条 铁路单位应当建立健全风险预警机制ꎬ 明确预警 条件ꎬ 推动安全风险监测预警设备应用ꎬ 对风险点实施监测和预 警ꎬ 及时掌握风险的状态和变化规律ꎬ 防范事故发生ꎮ 重大风险应当制定专项动态监测计划ꎬ 明确预警条件ꎬ 采取 有效措施实施超前预测、 动态监测、 主动预警ꎬ 动态更新监测情 况ꎬ 每年对 风 险 管 控 措 施 进 行 评 估 改 进ꎬ 监 测 评 估 情 况 单 独 建 档ꎮ 重大风险进入预警状态的ꎬ 应当立即发出预警ꎬ 通知相关管 理和作业人员ꎬ 采取针对性应急措施ꎮ 第十七条 铁路单位 应 当 如 实 记 录 风 险 辨 识、 评 估、 监 测、 管控等情况ꎬ 规范风险管理档案ꎮ 铁路单位结合实际建立本单位统一的风险库ꎬ 主要包括风险 名称、 风险类别、 风险点、 风险等级、 风险描述及危害程度、 管 控措施、 管控层级及部门、 管控岗位及责任人等内容ꎮ 第十八条 铁路单位应当实施风险降低工作制度ꎮ 对于重大 — ７ — 风险ꎬ 应当针对不同致险因素ꎬ 立即采取人防、 物防、 技防等措 施降低风险等级ꎮ 对于较大风险、 一般风险和低风险ꎬ 宜在综合 考虑风险 管 理 成 本 和 效 益 的 基 础 上ꎬ 采 取 经 济 有 效 的 风 险 降 低 措施ꎮ 出现新的致险因素ꎬ 或风险管控措施失效、 弱化ꎬ 管控责任 人应当及时报告ꎬ 经风险评估后动态调整风险等级和防控 措 施ꎮ 采取措施 后 风 险 得 到 有 效 管 控ꎬ 经 评 估 可 以 降 低 或 解 除 风 险 等 级ꎮ 重大风险等级降低或解除须经单位主要负责人组织评估ꎮ 第十九条 铁 路 单 位 要 建 立 完 善 风 险 公 告 制 度ꎬ 绘 制 企 业 “ 红橙黄 蓝 ” 四 色 安 全 风 险 空 间 分 布 图ꎬ 通 过 安 全 手 册、 公 告 栏、 作业风险提示卡、 岗位风险告知卡、 网络宣传等方式将风险 基本信息、 应急信息及报告方式等内容告知进入风险工作区域的 人员ꎬ 指导督促做好安全防范ꎮ 对存在重大风险的工作场所、 岗位和设备设施ꎬ 应当设置明 显的警示标志ꎬ 标明重大风险危险特征、 可能发 生 的 事 件 后 果、 安全防范和应