开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司） 根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工 作的有关要求，为加强我公司廉洁风险防控管理，规范企 业决策和经营行为，进一步推进惩治和预防腐败体系建设 结合我公司实际，经研究制定如下实施方案： 一、指导思想和基本原则 （一）指导思想 加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公司“十二 五”战略规划和我公司的生产经营中心任务，紧密结合建 百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制 度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源 头上防治腐败，促进各级领导人员和经营管理人员廉洁从 业，为企业健康和谐发展提供坚强保障。 （二）基本原则 1.推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与 企业生产经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为 的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营 行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控 的系统性。 2.抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以 规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以 排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对 象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控 的针对性。 3.强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要切 实把其融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控 制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。 4.加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充 分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控 信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业 务管理等信息系统，实施动态监测，提升廉洁风险防控的 有效性。 二、目标任务 根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规 定》等法律法规规章以及《公司章程》的要求，结合企业 的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳理 部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风 险等级，制定防控措施，加强风险预警，强化监督检查等 手段，健全内控体系，建立全面覆盖、责任到位、防控严 密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业 健康发展。 突出重点对象，着力规范各级领导人员、经营管理人员 和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营 行为。突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资 管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资 采购、工程招投标、项目管理等领域风险的防控。突出重 点环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督 权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方 式，突出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进行防 控。突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司治理结构 完善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文 化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面 风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行 使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性 切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来 的廉洁风险。 三、活动步骤 1.组织宣传发动阶段（X 月 X 日-XX 月 X 日）。通过召开 领导班子会议、中层干部会议、专题会议等形式，切实运 用好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传 手段，传达落实实施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的 必要性和重要性，使全公司各级领导干部、经营管理人员 和广大员工充分认识廉洁风险的客观存在及其危害性，切 实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。 2.梳理职责流程阶段（X 月 X 日-XX 月 X 日）。各单位、 部门按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理本单位、 部门岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事 项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位 职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程 图。将相关材料于 X 月 X 日前报公司纪委。 3.查找廉洁风险（X 月 X 日-XX 月 X 日）。重点围绕决策、 经营、管理、监督等职责的行使，各单位、部门要采取自 己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查 找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存 在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。将相关资料于 X 月 X 日前报报专职纪检监察员。（岗位职责风险，是指由于工 作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行 职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自 由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素； 制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准 质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环 境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交 圈对个人的不力影响等因素。） 4.评估风险等级（X 月 X 日-XX 月 X 日）。纪委根据风险 发生的概率大小、可能造成的危害程度，将收集到的风险 划分为一级风险、二级风险和三级风险。（一级风险是发 生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险； 二级风险是指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为 严重损害后果的风险；三级风险是指发生机率较小，或者 一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。 依据风险等级的划分，确定部门、岗位的廉洁风险等 级。） 5.制定防控措施（X 月 X 日-XX 月 X 日）。针对存在的廉 洁风险，从全公司、单位部门、岗位三个层次提出防范控 制风险的具体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序 性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度防范廉洁 风险的发生。 6.构建长效机制（X 月 X 日-XX 月 X 日）。针对存在的廉 洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期 预防、中期监控、后期处置等环节的监督制约制度，完善 以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险 防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒 腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制；从制 度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制 度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制；从监督 制约着手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监 督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理着手 做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩 处机制。 7.总结验收阶段（X 月 X 日-XX 月 X 日）。认真总结廉洁 风险防控管理工作经验，提炼防控管理工程成果，对内部 防控管理工作进行自查，形成自查工作报告。 四、工作要求 （一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是我公 司发展和党风廉政建设的需要，是构建惩治和预防腐败体 系的重要举措，是各级领导人员和经营管理人员廉洁从业 的必然要求。各单位、部门要从集团公司战略发展的高度 充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，把廉洁风 险防控管理融入到明年重点工作之中，与企业审计风险防 控工作相结合，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立 风险防范意识，明确责任，采取有力措施，把廉洁风险防 控的各项要求落到实处。 （二）加强组织领导。各单位要把开展廉洁风险防控管 理工作摆到重要工作位置，主要领导人要履行第一责任人 职责，亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设 责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风 险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风 险防控管理工作。 （三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控管理与企业经 营管理有机结合，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的 各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出业务 工作特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管 理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要创 新工作思路和方法，认真研究工作推进中出现的新情况新 问题，不断提高工作科学化水平。要注意总结和推广好的 经验、做法，加强宣传，全面展现廉洁风险防控管理工作 的新成果、新成效。 （四）强化监督检查。要把廉洁风险防控管理工作作为 党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容 采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估 相结合的方式，加强经常性监督检查。要建立健全指导、 监督、测评等工作机制，加强对阶段任务完成情况的检查 验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。 对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对没 有按规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认 真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至 党纪政纪处分；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作， 防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题 的，要严肃追究有关领导和人员的责任。 附：廉洁风险防控管理工作领导小组成员名单 组长：XXX 总经理、党委书记 副组长：XXX 党委副书记、纪委书记、工会主席 XXX 财务总监 成员： XXX 综合办公室主任 XXX 人力资源部经理、纪委委员 XXX 企管审计部经理、纪委委员 XXX 机关党支部书记、工会主席 XXX 财务部经理 廉洁风险防控管理工作领导小组下设办公室，办公室设 人力资源部，其组成人员如下： 主任：XXX（兼） 副主任：XXX 成员：XXX、XXX、XXX、XXX